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上市公司高管违规减持被罚 主动上交收益 重新买回来-尊龙凯时ag旗舰

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  去年8月,证监会对减持的监管趋严,并表示正抓紧修改《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,加大对违规减持行为的打击力度

  去年8月,证监会对减持的监管趋严,并表示正抓紧修改《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,加大对违规减持行为的打击力度。

  经查明,2023年12月15日,披露《高级管理人员误操作超比例减持公司股票的致歉公告》称,2023年12月14日,张通过集中竞价减持公司股份47600股,其2023年度累计减持公司股份达到75000股,超过其于2023年8月8日披露的减持计划范围,同时超过其截至2022年12月31日持有公司股票数量的25%,超比例减持20000股,成交金额461040元,超额减持股份占公司总股本的0.005%。

  浙江证监局认为,上述行为违反了相关规定,根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第十四条,决定对张迅雷采取责令改正的监督管理措施,并记入期货市场诚信档案。

  公告称,张迅雷收到上述行政监管措施决定书后高度重视,已深刻认识到本次超比例减持公司股份的严重性,对造成的不良影响表示真诚的歉意,并表示将吸取本次事件教训,进一步加强对法律法规、规范性文件的学习,加强对个人账户的管理和谨慎操作,防止此类事件的再次发生。张迅雷将按照要求在规定时间内向浙江证监局提交书面整改报告。

  公告称,张迅雷已于2023年12月22日将本次误操作超比例减持部分的收益31.38万元全部上缴归上市公司所有,截至本公告日已完成超比例减持的20000股公司股票的回购,成交总价为38.1万元(不含交易税费)。

  事实上,近一段时间以来,已有多起违规减持被监管处罚后,又重新买回来的案例。

  1月9日,深圳证监局发布了一份行政监管措施决定书。刘健作为杰普特高级管理人员,于2023年5月29日至11月28日期间累计减持公司股票709784股,超过公告减持计划9784股。深圳证监局决定对刘健采取责令改正的监管措施。

  刘健表示,将按照行政监管措施决定书要求,承诺在三个月内购回超比例减持的股票,在规定时间内向深圳证监局提交书面整改报告。

  需要注意的是,此前发生违规减持的并不都会买回来。2023年1月1日以来,证监局对股东超比例减持的罚单并不少见,总计20张左右。记者结合上市公司公告发现,除了上述几家外,其他并没有表示会将超比例减持的股份回购回来。也就是说,回购超比例减持的股票,是近一段时间才有的。

  据悉,去年8月27日,证监会进一步规范了股份减持行为。证监会充分考虑市场关切,认真研究评估股份减持制度,就进一步规范相关方减持行为作出要求。证监会正在抓紧修改《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,提升规则效力层级,细化相关责任条款,加大对违规减持行为的打击力度。

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